根據(jù)《中國國際商事仲裁年度報告（2021-2022）》數(shù)據(jù)顯示，中國仲裁案件標的總額高達近8600億元，其中涉外仲裁案件數(shù)量快速增長。由于其一裁終局性、保密性、可執(zhí)行性等自身特點所帶來的優(yōu)勢，選擇國際商事仲裁已成為大多企業(yè)的爭議解決方式之一。

本文以主要國際仲裁機構(gòu)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則為基礎(chǔ)，就仲裁程序涉及的通知與送達，啟動仲裁，仲裁通知答復(fù)，仲裁員人選異議，仲裁申請、答辯、反請求的形式和期限，臨時措施（仲裁保全）以及電子提交與視頻開庭這七個主要程序問題進行比較和梳理。

文中進行對比的七大仲裁規(guī)則分別為：中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則（2015）（以下簡稱CIETAC規(guī)則）、香港國際仲裁中心機構(gòu)仲裁規(guī)則（2018）（以下簡稱HKIAC規(guī)則）、國際商會仲裁規(guī)則（2021）（以下簡稱ICC規(guī)則）、美國仲裁協(xié)會國際爭議解決中心仲裁規(guī)則（2021）（以下簡稱ICDR規(guī)則）、倫敦國際仲裁法院仲裁規(guī)則（2020）（以下簡稱LCIA規(guī)則）、新加坡國際仲裁中心仲裁規(guī)則（2016）（以下簡稱SIAC規(guī)則）以及聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則（2021）（以下簡稱UNCITRAL規(guī)則）。

一、通知與送達

就國際商事仲裁而言，在送達方式上各主流仲裁機構(gòu)仲裁規(guī)則主要區(qū)別在于推定送達和擬制送達時的具體內(nèi)容。比如，在當事人沒有提供送達地址或缺乏約定的情況下，CIETAC規(guī)則規(guī)定：按照對方當事人或其仲裁代理人提供的地址發(fā)送，如經(jīng)當面遞交收件人或發(fā)送至收件人的營業(yè)地、注冊地、住所地、慣常居住地或通訊地址（送達地址），或經(jīng)對方當事人合理查詢不能找到上述任一地點，仲裁委員會仲裁院以掛號信或特快專遞或能提供投遞記錄的包括公證送達、委托送達和留置送達在內(nèi)的其他任何手段投遞給收件人最后一個為人所知的送達地址，即視為有效送達。

HKIAC規(guī)則規(guī)定，可通過以下方式傳送：（1）當事人之間適用的任何協(xié)議中所列明的聯(lián)系方式；（2）對外使用的聯(lián)系方式；（3）最后為人所知的聯(lián)系方式；（4）當事人同意使用的安全的在線存儲系統(tǒng)。且以上（1）至（3）項應(yīng)為前一項不存在時才可按順序推定適用。SIAC規(guī)則規(guī)定與上述HKIAC規(guī)則規(guī)定類似。相對而言，ICC規(guī)則比較簡單，僅規(guī)定秘書處和仲裁庭發(fā)出的所有通知或通訊都必須發(fā)往當事人自己提供的，或其他各方當事人提供的當事人或其代表人的最終地址。而以電子交付為特征的LCIA規(guī)則主要規(guī)定：可以通過雙方當事人在以前的交易中經(jīng)常使用的電子方式進行交付并視為送達，但需向LCIA仲裁院或仲裁庭告知該當事人實際無法收到材料的理由，包括電子交付失敗通知。

國際主流仲裁機構(gòu)關(guān)于送達的規(guī)則在一定程度上尊重了商事交易基礎(chǔ)，比如以慣常經(jīng)營和對外為人所知的聯(lián)系方式實際上也符合當事人商業(yè)交易的邏輯。同時，寬泛的規(guī)則設(shè)計容易因送達程序不當從而可能導(dǎo)致仲裁裁決無法被法院認可和執(zhí)行的風(fēng)險。因此，站在企業(yè)的角度而言，在交易初期訂立仲裁協(xié)議時，聘請專業(yè)律師約定完善的通知與送達條款是實務(wù)中應(yīng)對送達問題最為簡單和有效的方式。

二、啟動仲裁

根據(jù)CIETAC規(guī)則規(guī)定，申請人需要提交仲裁申請書以發(fā)起仲裁程序。仲裁程序自CIETAC收到仲裁申請書之日啟動，仲裁委員會仲裁院收到申請人的仲裁申請書及其附件后認為申請仲裁的手續(xù)完備的，應(yīng)將仲裁通知書送達申請人和被申請人。ICC規(guī)則類似，規(guī)定申請人需要向ICC秘書處（ICC secretariat）提交仲裁申請，ICC秘書處應(yīng)當在收到仲裁申請后通知被申請人。

與此不同的是，其他主流機構(gòu)仲裁規(guī)則基本規(guī)定由申請人通知被申請人及仲裁機構(gòu)啟動仲裁程序。比如：HKIAC規(guī)則規(guī)定申請人需要向HKIAC和被申請人提交仲裁通知；ICDR規(guī)則規(guī)定申請人需要將書面的仲裁通知發(fā)送給仲裁管理人（ICDR administrator）及被申請人；LCIA規(guī)則規(guī)定申請人需要將仲裁申請及案件登記費繳付確認憑證提交給LCIA書記員（registrar of the LCIA Court）及被申請人；SIAC規(guī)則規(guī)定申請人應(yīng)將仲裁通知書提交給SIAC主簿的同時，向被申請人發(fā)送一份副本；UNCITRAL規(guī)則規(guī)定申請人應(yīng)當向被申請人發(fā)出仲裁通知以啟動仲裁程序。

各機構(gòu)仲裁規(guī)則關(guān)于啟動仲裁程序的規(guī)定雖存在區(qū)別但總體比較類似，大部分規(guī)則均規(guī)定，仲裁機構(gòu)收到仲裁申請之日視為仲裁啟動之日。

三、仲裁通知答復(fù)

關(guān)于仲裁通知的答復(fù)，各機構(gòu)仲裁規(guī)則的主要區(qū)別在于對答復(fù)期限的時長規(guī)定不同。CIETAC規(guī)則規(guī)定：被申請人可以在收到仲裁通知的45日內(nèi)，向CIETAC及申請人提交和發(fā)送書面的答辯意見與反請求（如有）。HKIAC、ICC、ICDR及UNCITRAL規(guī)則規(guī)定：被申請人可以在仲裁啟動之日的30日內(nèi)，提交和發(fā)送回復(fù)（Answer）與反請求（如有）。LCIA規(guī)則規(guī)定：被申請人可以在仲裁啟動之日的28天內(nèi)，提交和發(fā)送回復(fù)（Answer）與反請求（如有）。SIAC規(guī)則規(guī)定：被申請人在收到仲裁通知之日起14日內(nèi)，應(yīng)當向主簿遞交答復(fù)書，同時向申請人發(fā)出答復(fù)書的副本。

同時，上述機構(gòu)仲裁規(guī)則基本均規(guī)定：仲裁庭（或者在仲裁庭尚未完成組庭時由仲裁機構(gòu)）在被申請人基于正當理由請求延長答辯期限時，有權(quán)決定是否延長。作為例外，UNCITRAL規(guī)則規(guī)定：在無仲裁機構(gòu)被指定對案件進行管理的情況下，被申請人可能無法獲準延長期限；但是如果當事人已經(jīng)選定仲裁庭，則仲裁庭有權(quán)對是否延長期限作出決定。因此，被申請人應(yīng)當注意不同仲裁機構(gòu)對仲裁通知答復(fù)期限作出的不同規(guī)定，以避免延誤。

四、仲裁員人選異議

各機構(gòu)仲裁規(guī)則對當事人申請仲裁員回避或?qū)χ俨脝T人選提出異議的主要區(qū)別在于異議期限的規(guī)定。CIETAC規(guī)則規(guī)定：當事人可以在收到仲裁員的聲明和/或書面披露后10日內(nèi)，或收到仲裁庭組成通知及在得知回避事由后15日內(nèi)，提出仲裁員回避申請。LCIA規(guī)則、SIAC規(guī)則對于這一期限的規(guī)定是14日。HKIAC規(guī)則、ICDR規(guī)則、UNCITRAL規(guī)則規(guī)定：當事人應(yīng)在其收到指定或確認該仲裁員的通知后15日內(nèi)發(fā)出質(zhì)疑通知。ICC規(guī)則的期限相對最長，規(guī)定當事人應(yīng)當在收到任命或確認該仲裁員的通知之后30日內(nèi)提出異議。

五、仲裁進行中的仲裁申請、答辯、反請求等形式和期限

仲裁程序進行過程中，主流機構(gòu)仲裁規(guī)則最明顯的區(qū)別體現(xiàn)在偏向形式期限的法定主義或仲裁員職權(quán)主義。CIETAC規(guī)則規(guī)定：在被申請人收到仲裁申請書的45日內(nèi)，提交答辯意見及反請求（如有）、證據(jù)和其他材料后，申請人應(yīng)在收到反請求受理通知后30日內(nèi)，針對被申請人的反請求提交答辯。作為補充，CIETAC規(guī)則規(guī)定：除非當事人另有約定，仲裁庭認為必要時，可以就所審理的案件發(fā)布程序令、發(fā)出問題單、制作審理范圍書、舉行庭前會議等。

與此不同的是，HKIAC規(guī)則規(guī)定：在仲裁程序的早期，經(jīng)與當事人商議，仲裁庭應(yīng)為仲裁制備一份暫行時間表，提供給當事人和HKIAC。仲裁庭應(yīng)決定除仲裁申請書和答辯書外，還應(yīng)要求當事人提交進一步的書面陳述，并設(shè)定傳送這類陳述的期限。仲裁庭設(shè)定的傳送書面陳述的期限不應(yīng)超過45日，除非仲裁庭另有考慮。ICC規(guī)則、LCIA規(guī)則、SIAC規(guī)則及UNCITRAL規(guī)則與上述HKIAC規(guī)則類似。

較為特殊的是ICDR規(guī)則，規(guī)定仲裁庭可以按照其認為適當?shù)娜魏畏绞竭M行仲裁，因此對于詳細的仲裁申請、抗辯和反請求的形式及期限沒有具體規(guī)定，仲裁庭通常通過召開程序性會議來制定程序時間表。因此，仲裁員的自由裁量權(quán)范圍較大。

六、臨時措施（仲裁保全）

由于在適用中國法律和適用外國法律進行仲裁的案件中存在采取保全措施和臨時措施的區(qū)別，CIETAC規(guī)則同時規(guī)定了兩種不同措施的處理方式。其一，當事人依據(jù)中國法申請保全的，仲裁委員會應(yīng)當依法將當事人的保全申請轉(zhuǎn)交當事人指明的有管轄權(quán)的法院，由法院對標的財產(chǎn)采取保全措施。其二，應(yīng)一方當事人請求，仲裁庭可以根據(jù)適用的法律或雙方當事人的協(xié)議，下令或裁決其認為必要或適當?shù)娜魏闻R時措施，請求方可能需要提供與這些措施相關(guān)的適當擔(dān)保。同時，在仲裁庭組成之前，可以由緊急仲裁員提供緊急性臨時救濟措施。

與此不同的是，HKIAC規(guī)則、ICC規(guī)則、ICDR規(guī)則、LCIA規(guī)則、SIAC規(guī)則均規(guī)定：應(yīng)任何一方的請求，仲裁庭可以命令（無論是命令或裁決的形式，還是其他形式）采取其認為必要或適當?shù)娜魏闻R時措施。同時，請求方可能需要提供與這些措施相關(guān)的適當擔(dān)保。此外，請求人在仲裁庭組成之前可以申請緊急臨時措施。而UNCITRAL規(guī)則盡管同樣規(guī)定了仲裁庭有權(quán)采取適當和必要的臨時措施，但規(guī)定在仲裁庭組成之前當事人無法申請緊急臨時救濟措施。

比較特殊的是，ICC規(guī)則允許當事人在仲裁協(xié)議中約定排除對方申請臨時措施的權(quán)利。因此有意避免采取臨時措施的當事人，可以通過選擇適用ICC仲裁規(guī)則及在仲裁協(xié)議中提前作出排除約定以實現(xiàn)該目的。

七、電子提交和視頻開庭

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展及其在仲裁領(lǐng)域的適用，各仲裁機構(gòu)逐步通過修改規(guī)則的方式引入電子提交（Electronic filings）和視頻開庭（virtual hearings）的相關(guān)規(guī)則內(nèi)容。

關(guān)于文件提交的方式，一般而言，無論是參與訴訟還是仲裁程序，中國當事人更加習(xí)慣于提交紙質(zhì)材料。CIETAC規(guī)則規(guī)定，CIETAC接受當事人通過電子形式和紙質(zhì)形式提交文件。HKIAC規(guī)則、ICC規(guī)則、ICDR規(guī)則、SIAC規(guī)則同樣接受當事人通過電子形式和紙質(zhì)形式提交文件，但鼓勵當事人使用電子方式提交文件。比較特殊的是，LCIA規(guī)則明確規(guī)定，當事人所有文件的提交都應(yīng)默認以電子方式提交。當事人尋求通過紙質(zhì)方式提交文件的，必須獲得LCIA仲裁院的許可。

對于視頻開庭，ICC規(guī)則、ICDR規(guī)則、LCIA規(guī)則中均明文規(guī)定允許通過視頻開庭的方式對案件進行審理。CIETAC規(guī)則、SIAC規(guī)則、HKIAC規(guī)則及UNCITRAL規(guī)則雖未對視頻開庭作出明確規(guī)定，但賦予仲裁庭廣泛的自由裁量權(quán)，由其決定是否允許案件通過視頻方式開庭。

隨著“一帶一路”、RCEP、西部陸海新通道等建設(shè)的進一步深入推進，越來越多的企業(yè)包括中小企業(yè)開始“走出去”到境外投資、并購與開展經(jīng)貿(mào)合作，選擇國際仲裁機構(gòu)解決國際商事交易爭議已基本成為企業(yè)的共識。作為國際商事交易的參與者，企業(yè)很有必要了解和熟悉主要國際仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則，并在國際商事交易中根據(jù)具體交易的實際情況及談判地位，選擇最有利自身權(quán)益保護的仲裁機構(gòu)及仲裁規(guī)則，從而在發(fā)生爭議后能夠運用約定的仲裁規(guī)則，更好地保護自身的合法權(quán)益。

（作者：楊青、李慕喬，中豪律師事務(wù)所）

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